京科發(fā)〔2022〕17號

各有關單位：

　　為切實推進中關村新一輪先行先試改革工作落地，完善高等院校、科研機構和醫(yī)療衛(wèi)生機構等單位職務科技成果轉化機制，促進科技成果落地轉化，市科委、中關村管委會，市教委，市經濟和信息化局，市財政局及市衛(wèi)生健康委制定了《關于開展中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)核心區(qū)高等院校、科研機構和醫(yī)療衛(wèi)生機構職務科技成果轉化管理改革試點實施方案》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

　　北京市科學技術委員會、中關村科技園區(qū)管理委員會

　　北京市教育委員會

　　北京市經濟和信息化局

　　北京市財政局

　　北京市衛(wèi)生健康委員會

　　2022年12月30日

　　(此件主動公開)

關于開展中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)核心區(qū)高等院校、科研機構和醫(yī)療衛(wèi)生機構職務科技成果轉化管理改革試點實施方案

　　為支持中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)開展高水平科技自立自強先行先試改革，完善高等院校、科研機構和醫(yī)療衛(wèi)生機構(以下簡稱“高校院所”)等職務科技成果轉化機制，促進科技成果落地轉化，助力北京國際科技創(chuàng)新中心建設，現(xiàn)就開展高校院所職務科技成果轉化管理改革試點工作，特制定本方案。

　　一、總體要求

　　(一)指導思想

　　以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，堅持黨的全面領導，全面貫徹黨的二十大精神，深入實施國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，以中關村先行先試為契機，以職務科技成果資產管理改革試點為抓手，完善職務科技成果轉化機制，營造符合科技創(chuàng)新規(guī)律的轉化生態(tài)環(huán)境，推動創(chuàng)新成果更好地支撐經濟社會高質量發(fā)展。

　　(二)基本原則

　　堅持創(chuàng)新驅動。創(chuàng)新優(yōu)化職務科技成果管理過程中的管理機制和實施環(huán)節(jié)，提高創(chuàng)新成果轉化效能。

　　堅持問題導向。針對高校院所職務科技成果轉化中的難點堵點，進行體制機制創(chuàng)新，探索建立區(qū)別于其它類型國有資產的職務科技成果資產管理制度體系，完善高校院所職務科技成果轉化機制。

　　堅持系統(tǒng)設計。聚焦高校院所職務科技成果轉化管理，從充分賦予單位管理職務科技成果自主權、建立職務科技成果單列管理制度、設立職務科技成果資產管理公司、建立勤勉盡責機制，完善科技成果轉化考核等方面做好頂層設計，統(tǒng)籌推進試點工作。

　　(三)工作目標

　　計劃分類型選擇中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)核心區(qū)(海淀園)內市屬高校院所作為試點單位，探索建立高校院所職務科技成果轉化管理的新機制和新模式，形成可復制、可推廣的經驗和做法，推動完善相關法律法規(guī)和政策制度，為國際科技創(chuàng)新中心建設和首都高質量發(fā)展提供有力支撐。

　　二、試點范圍

　　選擇中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)核心區(qū)(海淀園)內市屬高校院所開展職務科技成果管理改革試點。鼓勵中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)其他區(qū)域內市屬高校院所及核心區(qū)內中央在京的高校院所根據實際情況，參照本方案開展試點工作。

　　三、試點主要內容

　　(一)建立職務科技成果資產的單列管理制度

　　支持試點單位建立職務科技成果資產的單列管理制度和監(jiān)管機制。對職務科技成果資產的管理，從管理部門、管理流程、考核方式等多方面，區(qū)別于現(xiàn)有其他國有資產管理規(guī)定。以科技成果作價投資形成的國有股權無償劃轉、轉讓、損失核銷等處置事項，由各主管部門審批;如屬于市政府直接管理的單位，由本單位自行審批。

　　(二)建立職務科技成果資產貫通管理體系

　　支持試點單位依托專業(yè)化技術轉移機構設立全資的責任、權利、義務統(tǒng)一的一級或二級科技成果管理公司，作為本單位科技成果作價投資所形成股權的持股平臺，并負責本單位職務科技成果資產和所形成股權的管理，實現(xiàn)職務科技成果從知識產權形態(tài)到形成股權階段的全流程貫通式管理。

　　(三)完善職務科技成果作價投資形成的國有股權管理制度

　　支持試點單位建立專門考核管理制度，對于科技成果作價入股所形成國有股權的保值增值，實施按年度、分類型、分階段的整體考核，不再單獨對特定科技成果轉化個案實施考核。已經履行勤勉盡責義務且沒有牟取非法利益仍發(fā)生投資虧損的，經單位主管部門審核后，不納入單位國有資產對外投資保值增值考核范圍，由財政部門按照相關規(guī)定予以資產處理。職務科技成果作價投資形成國有股權的處置收入留歸本單位使用，納入單位預算，單列管理，不上繳國庫，主要用于科學技術研究開發(fā)與成果轉化等相關工作。

　　(四)完善勤勉盡責制度

　　試點單位在依法履行勤勉盡責義務，嚴格執(zhí)行集體決策、公示制度，沒有牟取非法利益的前提下，免于追究其在職務科技成果單列管理后因科技成果定價、自主決定資產評估、科技成果賦權、對外投資實施轉化活動等帶來的決策失誤責任。試點單位應當明確制定勤勉盡責事項的實施細則，將各級領導干部、科研人員在開展科技成果轉化工作中因缺乏經驗出現(xiàn)的失誤和錯誤，同明知故犯的違紀違法行為區(qū)分開來;把尚無明確限制的探索性試驗中的失誤和錯誤，同明令禁止后依然我行我素的違紀違法行為區(qū)分開來;把為推動發(fā)展的無意過失，同為謀取私利的違紀違法行為區(qū)分開來。

　　(五)加大科技成果轉化成效在相關考核評價體系中的權重

　　試點單位應當建立健全科技成果轉化評價考核制度，將科技成果轉化業(yè)績作為科研人員崗位考核、職稱評審的重要指標，并將科技成果轉化業(yè)績作為下屬機構(院系)的績效考核重點內容。

　　(六)建立職務科技成果資產單列管理的監(jiān)管機制

　　試點單位要加強對職務科技成果轉化的全過程管理，依據國家和本市規(guī)定，結合本單位實際制定管理制度和監(jiān)管機制，規(guī)范職務科技成果轉化相關工作。做好相關政策的落實，完善科技成果轉化、清產核資及退出的決策程序，確保職務科技成果轉化管理改革后，避免造成重大違法違紀違規(guī)風險及資產損失風險。

　　四、保障措施

　　(一)加強統(tǒng)籌協(xié)調

　　市教委，市科委、中關村管委會，市衛(wèi)生健康委等主管部門要加強對試點工作的統(tǒng)籌協(xié)調和監(jiān)督管理，及時總結經驗，研究重大政策問題，加強風險防控，持續(xù)優(yōu)化高校院所職務科技成果管理制度。

　　(二)加強監(jiān)督評價

　　試點單位應及時將試點工作方案、在試點過程中對出現(xiàn)的問題、年度試點執(zhí)行情況和典型案例報告主管部門。對試點中發(fā)現(xiàn)的問題和偏差，及時予以解決和糾正。強化監(jiān)督，防范廉潔風險，建立跟蹤評價機制，對已轉化的科技成果開展持續(xù)跟蹤評價，杜絕出現(xiàn)利益輸送情況。

　　(三)加強宣傳引導

　　市教委,市科委、中關村管委會，市衛(wèi)生健康委等主管部門組織開展試點工作的政策宣傳，充分發(fā)揮試點示范作用，對形成的一些好的經驗做法，通過擴大試點范圍等方式進行復制推廣。

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